為進一步發(fā)揮資本市場樞紐作用,暢通“科技、產(chǎn)業(yè)、金融”良性循環(huán),支持科技型企業(yè)運用資本市場高水平發(fā)展,助力打造“三地一區(qū)”,制定如下措施。
一、支持重大科技攻關
1. 聚焦新一代信息技術、人工智能、新材料等新興產(chǎn)業(yè),以及通用智能、量子科技、空天信息等未來產(chǎn)業(yè)領域,加強與國家部委對接,及時推薦我省突破關鍵核心技術的科技型企業(yè),爭取上市、并購重組、發(fā)債融資支持。將承擔突破關鍵核心技術任務的科技型企業(yè)納入省級上市后備資源庫,分階段推動規(guī)范培育,分類型對接滬深北證券交易所推動首發(fā)上市。
2. 研究制定真科技、硬科技企業(yè)遴選標準,完善科技型企業(yè)項目庫,積極爭取入庫項目獲得國家政策、資金、獎項支持。建立科技產(chǎn)業(yè)金融一體化對接機制,線上線下常態(tài)化開展科技型企業(yè)融資對接,提升科技型企業(yè)融資對接質(zhì)效。
3. 探索建立各類科技創(chuàng)新平臺融資新模式,發(fā)揮資本市場作用,創(chuàng)新金融服務方式和產(chǎn)品,向原始創(chuàng)新類、技術和產(chǎn)業(yè)類、成果轉化類、條件保障類、新型研發(fā)機構類等科技創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺提供金融支持。建立金融支持科技創(chuàng)新平臺、科技型企業(yè)動態(tài)通報機制。
二、鼓勵科技型企業(yè)實施股權激勵
4. 及時跟進國家科技型企業(yè)股權激勵方式、對象及定價原則等最新政策,摸排有條件實施股權激勵的科技型企業(yè),開展科技型企業(yè)股權激勵專項培訓。鼓勵科技型企業(yè)提前規(guī)劃,將核心技術人員、關鍵研發(fā)人員和科技研發(fā)部門管理人員納入股權激勵的對象范圍,增強員工參與科技創(chuàng)新的積極性。
5. 依法落實股權激勵相關稅收優(yōu)惠政策,減輕科技型企業(yè)和股權激勵對象稅收負擔。完善國有科技型企業(yè)股權激勵的相關制度,指導國有科技型企業(yè)建立規(guī)范、有效的股權激勵機制,推動國有科技型企業(yè)健全股權激勵業(yè)績考核及激勵對象績效考核評價體系。
三、引導私募股權創(chuàng)投基金投向科技創(chuàng)新領域
6. 打造“基金叢林”,推動省新興產(chǎn)業(yè)引導基金和省屬企業(yè)“6+1”股權投資基金加快募投運營,提高科技產(chǎn)業(yè)投資布局比例,服務科技型企業(yè)全生命周期成長。
7. 積極培育耐心資本,發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿撬動作用,吸引社?;?、險資、銀行中長期資本等參與風投創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展,支持科技型企業(yè)培育孵化。發(fā)揮省市“1+16”支持風投創(chuàng)投高質(zhì)量發(fā)展政策作用,招引更多種子、天使、PE、VC、并購基金落地安徽。
8. 探索開展基金注冊登記綠色通道試點,對符合條件的基金管理人在風投創(chuàng)投機構聚集區(qū)內(nèi)新設的基金,提供更加便捷的落地注冊服務。
9. 積極爭取私募股權創(chuàng)投基金向投資者實物分配股票試點,加快實施省區(qū)域性股權市場基金份額轉讓試點,支持各類市場主體發(fā)起組建S基金,拓寬基金退出渠道,全面落實私募股權創(chuàng)投基金投資企業(yè)上市后股票交易“反向掛鉤”政策。落實落細政府投資基金讓利機制、創(chuàng)投基金所得稅抵扣政策,倡導降低返投比例,配套出臺容錯機制實施細則,鼓勵政府投資基金敢投愿投、投早投小投科技。
四、提升科技型企業(yè)債券市場利用水平
10. 落實“管行業(yè)管融資”工作機制,組織開展擬發(fā)行債券科技型企業(yè)摸排,建立科技型企業(yè)發(fā)債項目儲備庫,推送至金融機構、中介機構實行重點培育、跟蹤服務、動態(tài)管理。
11. 統(tǒng)籌用好銀行間債券市場和交易所債券市場工具,支持科技型企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券、科技創(chuàng)新票據(jù)、知識產(chǎn)權ABS和知識產(chǎn)權ABN,募集資金用于科創(chuàng)領域研發(fā)投入、建設研發(fā)平臺和研發(fā)機構、開展設備更新和技術改造。
12. 發(fā)揮AAA級融資擔保機構信用等級優(yōu)勢,支持其為科技型企業(yè)債券融資提供增信服務并適當降低擔保費率。鼓勵銀行、證券等金融機構靈活運用信用保護工具等創(chuàng)新增信措施,為更多中小科創(chuàng)主體、民營科技型企業(yè)發(fā)債提供增信服務。
13. 支持合肥、蕪湖、宿州等地利用數(shù)據(jù)中心等新型基礎設施、各類科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)行REITs,盤活存量資產(chǎn)。針對科技型企業(yè)發(fā)行REITs遇到的稅收繳納、產(chǎn)權辦理、建設手續(xù)完善、工商變更等問題,給予頂格協(xié)調(diào)服務。
五、推動產(chǎn)業(yè)集群向資本集群轉化
14. 支持省區(qū)域性股權市場申報制度與業(yè)務創(chuàng)新試點,用好省區(qū)域性股權市場與新三板對接“綠色通道”機制,推動“公示審核”創(chuàng)新審核機制加快落地,拓寬省區(qū)域性股權市場與新三板市場制度型對接渠道。高質(zhì)量建設省區(qū)域性股權市場“專精特新”專板,對照入板條件,鼓勵符合條件的科技型企業(yè)赴“專精特新”專板掛牌。加強專板服務能力建設,完善綜合金融服務和上市規(guī)范培育功能,提升科技型企業(yè)規(guī)范發(fā)展質(zhì)效。
15. 每年推薦一批科技型企業(yè)利用“綠色通道”“公示審核”機制轉板新三板掛牌。對在省區(qū)域性股權市場科創(chuàng)板掛牌并實施股改的企業(yè),省財政一次性獎補10萬元;對由工信部門組織的,在省“專精特新”專板入板培育的省“專精特新”企業(yè),給予一次性獎補20萬元;對在新三板基礎層掛牌的企業(yè),省財政一次性獎補10萬元,在創(chuàng)新層掛牌的一次性獎補20萬元。探索制定利用“綠色通道”“公示審核”機制轉板新三板掛牌科技型企業(yè)獎補政策。
16. 實施企業(yè)上市“迎客松”行動計劃,做好科技型企業(yè)上市分類指導,結合科技型企業(yè)自身情況和中介機構對企業(yè)上市進程的專業(yè)判斷,引導企業(yè)明確自身板塊定位,科學規(guī)劃上市路徑。強化跨層級、跨部門間的政策、業(yè)務、系統(tǒng)協(xié)同和數(shù)據(jù)共享,推出企業(yè)公共信用信息報告(上市版)“一次辦、網(wǎng)上辦、隨時辦、實時辦、免費辦”服務,高效辦成企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”,實現(xiàn)企業(yè)信用報告代替無違法違規(guī)證明辦理,最大限度利企便民。
六、推進科技型企業(yè)赴北交所上市
17. 推廣規(guī)范化市場主體培育試點,開展科技型企業(yè)規(guī)范化評價,組織證券公司、會計師、律師等專業(yè)團隊“上門服務”,“一企一清單”建立企業(yè)規(guī)范檔案。持續(xù)開展“走進北交所”專項活動,加強科技型企業(yè)與北交所專家、北交所上市公司“面對面”溝通,增強科技型企業(yè)北交所上市信心。
18. 建立北交所企業(yè)上市專項后備資源庫,分年度推動入庫企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造,推進入庫企業(yè)完善治理架構、健全內(nèi)控機制。全面梳理入庫企業(yè)股份制改造過程中涉及的歷史沿革、資產(chǎn)確權、證件補辦等問題,協(xié)調(diào)做好服務保障。分級建立省、市北交所上市后備企業(yè)名單向政府投資基金推送機制,建立后備企業(yè)與投資機構的投融資對接機制,推動各級政府投資基金加大對后備企業(yè)的投資。鼓勵各市、縣政府新設的投資基金每年投資北交所上市后備企業(yè)資金不低于募集規(guī)模的20%。
七、支持科技型企業(yè)開展再融資及并購重組
19. 推動科技型企業(yè)再融資募投項目投向符合國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)導向、我省新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等領域,積極協(xié)助科技型企業(yè)進行募投項目備案、環(huán)評等跨部門協(xié)調(diào)事項。鼓勵科技型上市公司采取“小額快速”等融資規(guī)模適度、融資效率高的再融資方式,解決企業(yè)所需的資金缺口。
20. 圍繞重點產(chǎn)業(yè)建鏈、強鏈、延鏈、補鏈,支持科技型企業(yè)開展并購重組,向研發(fā)端和市場端等高附加值領域延伸,提高企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的地位,打造行業(yè)龍頭企業(yè)。鼓勵銀行、融資擔保等機構為科技型企業(yè)提供并購貸款、科技擔保等服務,為并購重組提供多樣化資金支持。
八、加強科技型企業(yè)投貸聯(lián)動
21. 建設全國領先的科創(chuàng)金融改革試驗區(qū),推廣“投行+商行”聯(lián)動模式,深入實施金融支持科創(chuàng)企業(yè)“共同成長計劃”,推動“貸投批量聯(lián)動”業(yè)務擴面增量,加快實施高成長性企業(yè)信貸融資支持計劃。推動金融機構推出更多科技主題及圍繞科技型企業(yè)特色指數(shù)的基金、資管產(chǎn)品,滿足不同風險偏好投資者的投資需求,促進投資者參與科創(chuàng)板塊投資。
22. 支持銀行機構開發(fā)知識產(chǎn)權質(zhì)押、股權質(zhì)押等貸款產(chǎn)品,推動擔保機構開發(fā)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資、應收賬款質(zhì)押融資和中長期研發(fā)融資等擔保產(chǎn)品。鼓勵保險機構聚焦科技研發(fā)、成果轉化等開發(fā)專屬保險產(chǎn)品。支持證券公司等與供應鏈核心企業(yè)合作,開展應收賬款質(zhì)押貸款、標準化票據(jù)、供應鏈票據(jù)、保理等業(yè)務。
九、督促證券公司提升服務科技創(chuàng)新能力
23. 發(fā)揮本土券商優(yōu)勢,加快自身改革和創(chuàng)新步伐,打造具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行。積極申請做市交易業(yè)務資格,為優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)提供做市業(yè)務服務。
24. 督促證券公司專注主業(yè)、優(yōu)化要素供給、提高價值發(fā)現(xiàn)能力,打造適合各類投資者需求的多樣化金融產(chǎn)品和服務體系。探索開展科技創(chuàng)新指數(shù)建設,研究我省上市公司科技創(chuàng)新指數(shù)編制方法,為投資者了解上市公司、開展投融資活動提供輔助參考。推動我省更多科技型上市公司納入滬深北交易所相關科創(chuàng)指數(shù)成分股。
十、支持科技型企業(yè)“走出去”
25. 支持符合條件的科技型企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市。推動具有一定市值規(guī)模、規(guī)范運作水平較高的境內(nèi)上市公司,通過境外發(fā)行全球存托憑證(GDR)募集資金,投向科技創(chuàng)新領域。重點支持科技型上市公司開展高端技術、高端人才、高端品牌跨境并購。